Capital forensics, inc. Ôn tập

Khoảng Capital forensics, inc.

Capital Forensics, Inc. là nhà cung cấp hàng đầu về hỗ trợ kiện tụng, tư vấn quy định, phân tích dữ liệu, điều tra gian lận và pháp y, công cụ trọng tài và các dịch vụ quản lý rủi ro & tuân thủ cho các đại lý môi giới, ngân hàng, công ty bảo hiểm, RIA (Cố vấn đầu tư đã đăng ký), luật công ty và các công ty trong danh sách Fortune 500. Với hơn hai thập kỷ kinh nghiệm trong ngành và đội ngũ chuyên gia có tay nghề cao với kiến ​​thức đa dạng về tài chính, kế toán và các cơ quan thực thi pháp luật như FBI (Cục Điều tra Liên bang) và SEC (Ủy ban Giao dịch Chứng khoán), Capital Forensics đã tự khẳng định mình như một đối tác đáng tin cậy cho khách hàng của mình.

Hỗ trợ kiện tụng:
Capital Forensics cung cấp lời khai của nhân chứng chuyên gia cho các vụ kiện tụng chứng khoán liên quan đến các giao dịch tài chính phức tạp. Đội ngũ chuyên gia giàu kinh nghiệm của công ty có thể hỗ trợ khách hàng phân tích trường hợp & xây dựng chiến lược; xem xét & phân tích tài liệu; chuẩn bị lắng đọng & hỗ trợ; chuẩn bị & hỗ trợ thử nghiệm; đàm phán dàn xếp; hỗ trợ hòa giải/trọng tài.

Bộ chọn Arb:
ArbSelector là một công cụ trực tuyến do Capital Forensics phát triển nhằm giúp khách hàng lựa chọn trọng tài viên cho vụ việc của họ dựa trên các tiêu chí khác nhau như mức độ kinh nghiệm trong các lĩnh vực cụ thể của luật chứng khoán hoặc kiến ​​thức ngành. Công cụ này giúp tiết kiệm thời gian bằng cách hợp lý hóa quy trình lựa chọn đồng thời đảm bảo rằng khách hàng có quyền tiếp cận với những trọng tài viên đủ tiêu chuẩn nhất hiện có.

Tư vấn quy định:
Capital Forensics cung cấp dịch vụ tư vấn quy định để giúp khách hàng điều hướng các yêu cầu quy định phức tạp do FINRA (Cơ quan quản lý ngành tài chính), SEC hoặc các cơ quan quản lý khác áp đặt. Các chuyên gia của công ty có thể hỗ trợ đánh giá/kiểm tra việc tuân thủ; xây dựng/rà soát quy trình giám sát bằng văn bản; phát triển/đánh giá chương trình AML/KYC; kiểm tra văn phòng chi nhánh/thử nghiệm tuân thủ.

Phân tích dữ liệu:
Capital Forensics tận dụng các kỹ thuật phân tích dữ liệu nâng cao để giúp khách hàng xác định các mẫu/xu hướng trong các tập dữ liệu lớn có thể chỉ ra hoạt động gian lận hoặc các điểm bất thường khác. Các chuyên gia của công ty sử dụng các công cụ phần mềm tiên tiến để phân tích dữ liệu giao dịch từ nhiều nguồn bao gồm nền tảng giao dịch/hệ thống môi giới/báo cáo tài chính, v.v., cho phép họ cung cấp những hiểu biết có giá trị về những rủi ro tiềm ẩn mà doanh nghiệp của khách hàng phải đối mặt.

Điều tra gian lận & pháp y:
Capital Forensics có nhiều kinh nghiệm tiến hành điều tra gian lận trong nhiều ngành khác nhau bao gồm ngân hàng/bảo hiểm/chứng khoán, v.v., sử dụng các kỹ thuật điều tra tinh vi như kế toán pháp y/kiểm toán gian lận/phỏng vấn nhân chứng/rà soát tài liệu, v.v. Các chuyên gia của công ty làm việc chặt chẽ với cố vấn pháp lý/kiểm toán nội bộ các nhóm/cơ quan thực thi pháp luật để thu thập bằng chứng cần thiết để truy tố thành công hoặc phục hồi dân sự.

Công cụ trọng tài:
Ngoài ArbSelector đã đề cập trước đó, Capital Forensics còn cung cấp các công cụ khác liên quan đến trọng tài như phiên điều trần trọng tài giả/các buổi đào tạo dành cho luật sư/nhân chứng/chuyên gia liên quan đến tranh chấp chứng khoán. Các phiên này mô phỏng thủ tục tố tụng trọng tài thực tế cho phép người tham gia thu được những hiểu biết có giá trị về cách các trọng tài viên đưa ra quyết định dựa trên bằng chứng được trình bày trong các phiên điều trần.

Tuân thủ & Quản lý rủi ro:
Cuối cùng, Capital Forensics cung cấp các dịch vụ quản lý rủi ro/tuân thủ toàn diện được thiết kế dành riêng cho đại lý môi giới/ngân hàng/RIA/công ty luật/công ty Fortune 500 hoạt động trong các ngành được quản lý chặt chẽ như tài chính/chứng khoán/bảo hiểm, v.v.. Các dịch vụ này bao gồm đánh giá rủi ro/chương trình tuân thủ thiết kế/đánh giá/thử nghiệm/đào tạo/hỗ trợ kiểm toán nội bộ/chuẩn bị cho kỳ thi theo quy định/lập kế hoạch ứng phó/quản lý khủng hoảng, v.v.

Tóm lại là,
Capital forensics inc là nhà cung cấp giải pháp một cửa cung cấp một loạt các dịch vụ chuyên biệt được thiết kế để đáp ứng nhu cầu riêng của cơ sở khách hàng đa dạng của mình trên các lĩnh vực khác nhau, từ các tổ chức ngân hàng đến các công ty bảo hiểm cho đến các công ty Fortune 500 cùng các công ty khác.
Với kinh nghiệm hơn hai thập kỷ cùng với đội ngũ bao gồm các chuyên gia dày dạn kinh nghiệm được rút ra từ các lĩnh vực khác nhau bao gồm các cơ quan tài chính/kế toán/thực thi pháp luật trong số những người khác, những người thành thạo trong việc xử lý các vấn đề phức tạp liên quan đến hỗ trợ kiện tụng/tư vấn quy định/phân tích dữ liệu/gian lận & điều tra pháp y/trọng tài công cụ/tuân thủ & quản lý rủi ro trong số những người khác.
Không có gì ngạc nhiên tại sao Capital forensics inc vẫn là một lựa chọn hàng đầu khi cung cấp dịch vụ chất lượng mọi lúc, đồng thời đảm bảo sự hài lòng của khách hàng luôn là điều tối quan trọng