John

Đánh giá về Rowling & Associates

Tôi đang tìm kiếm một cố vấn tài chính để giúp tôi...

Tôi đang tìm kiếm một cố vấn tài chính để giúp tôi lập kế hoạch nghỉ hưu và tìm thấy Steve Doster, một thành viên của Rowling Associates trên trang web của tổ chức Cert Fin Planning. Tôi đã lên lịch một cuộc hẹn với Steve. Trước cuộc họp, tôi đã bắt đầu thẩm định về vấn đề trách nhiệm của người được ủy thác. Đây là lĩnh vực quan tâm hàng đầu được đề cập trên gần như mọi nguồn tư vấn về cách chọn cố vấn tài chính.

Sau khi hỏi về điều này, Steve đã gửi email hủy cuộc hẹn của tôi.

Điều gì đã dẫn đến điều này? Sau cuộc hẹn, tôi đã gửi email để yêu cầu một tài liệu cho biết liệu anh ta có giữ trách nhiệm ủy thác hay không. Một nhân viên của anh ấy chỉ ra rằng thông tin có thể được tìm thấy trong các tài liệu mà tôi đã được gửi, và tham khảo tài liệu và phần cụ thể. Thật không may, phần đó chỉ đề cập đến tài liệu Quy tắc Ứng xử của họ để biết chi tiết, tài liệu này sẽ 'có sẵn theo yêu cầu'. Vì vậy, tôi đã thực hiện yêu cầu. Cuộc hẹn của tôi sau đó ngay lập tức bị hủy bỏ. Dưới đây là email tôi nhận được. Bạn là thẩm phán.

"Các tài liệu tiết lộ mà bạn nhận được thảo luận về nghĩa vụ ủy thác của chúng tôi đối với khách hàng và việc chúng tôi tuân thủ các quy tắc ứng xử nghề nghiệp. Là các chuyên gia CPA và CFP, chúng tôi bắt buộc phải tuân theo quy tắc đạo đức và tiêu chuẩn ứng xử nghề nghiệp cho cả hai nghề. Quy tắc đạo đức của công ty chúng tôi là một phần của các chính sách và quy trình tuân thủ lớn hơn nhiều của chúng tôi, là tài liệu chỉ sử dụng nội bộ.

Khi xem xét các thông tin liên lạc của chúng tôi, tôi hiểu rằng bạn cần nhanh chóng tư vấn tài chính. Cần có thời gian để hoàn thành các kế hoạch tài chính của chúng tôi do quá trình kỹ lưỡng và chu đáo của chúng tôi. Chúng tôi có thể mất 6-8 tuần để hoàn thành một kế hoạch tùy thuộc vào mức độ phức tạp của khách hàng. Có vẻ như công ty của chúng tôi không phải là công ty phù hợp nhất để bạn đáp ứng nhu cầu thời gian của bạn, vì vậy tôi sẽ hủy cuộc họp giới thiệu của chúng tôi. Chúc các bạn thành công trong quá trình tìm kiếm công ty lập kế hoạch tài chính.

Trân trọng,
Steve "

Đã dịch